石嘴山市大武口区2017年城区老工业区

老旧住宅小区整治改造项目

支出绩效评价报告

宁天翊（报告）（2018）49号

宁夏天翊投资项目分析有限公司

二○一八年十月

目录

一、 项目基本情况 1

（一）项目概况 1

1.项目背景和目的 1

2.项目预算及资金来源 1

3.项目计划实施内容 2

（二）项目绩效目标 3

1.绩效目标 3

2.绩效目标完成情况 4

二、项目单位绩效报告情况 4

三、绩效评价工作情况 4

（一）绩效评价目的和依据 4

（二）指标体系设计的总体思路 6

（三）评价原则 6

（四）评价指标体系 7

（五）评价标准与评价方法 8

（1）比较分析法 8

（2）因素分析法 9

（3）公众评判法 9

（六）绩效评价工作过程 9

四、绩效评价指标分析情况 10

（一）项目资金情况分析 10

1.项目资金到位情况分析 10

2.项目资金使用情况分析 10

（二）项目实施情况分析 12

1. 项目组织情况分析 12

2. 项目管理情况分析 13

（三）项目绩效情况分析 13

1.经济性 13

2.效率性 14

3.效益性 14

五、综合评价情况及评价结论 15

六、绩效评价结果应用建议 17

七、主要经验及做法 18

八、存在的问题和建议 19

（一）存在的问题 19

（二）建议 19

附件一：大武口区2017年老旧住宅小区整治改造项目支出绩效评价指标 21

附件二：项目支出绩效评价证据来源与证据收集方法表 25

附件三：调查问卷样表和调查结果汇总 29

石嘴山市大武口区2017年城区老工业区

老旧住宅小区整治改造项目支出绩效评价报告

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.项目背景和目的

大武口区老工业区住房均建造于八十、九十年代，住房因规划建设年代较早，建设标准相对较低，节能保温效果差，房屋冬冷夏热，下水、给水管道年久老化，楼体饰面脱落、道路破损等问题给居民带来了诸多不便。为切实解决居民群众关心的热点、难点问题，完善老旧小区服务功能，改善小区居民居住条件，提高居民生活质量，降低建筑物能耗水平和居民能耗支出，提高室内热舒适度，从而改善城市环境面貌、提升城市品位，推动宜业宜居山水园林大武口建设，根据《国务院办公厅关于推进城区老工业区搬迁改造的指导意见》（国办发〔2014〕9号)、《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）、《石嘴山市人民政府办公室关于印发<石嘴山市既有居住建筑节能改造暨老旧住宅小区综合整治实施方案>的通知》(石政办发﹝2015﹞70号)等文件精神，按照“改善民生、优化环境、提升品位、完善功能”的目标要求，由大武口区住房和城乡建设局组织实施了《大武口区2017年城区老工业区老旧住宅小区整治改造项目》，项目分为三个标段，综合整治157栋3304户，共计283239㎡。

2.项目预算及资金来源

该项目概算批复资金20037.54万元,其中：中央预算内投3026万元，自治区财政奖补资金290万元，其余为大武口区财政配套资金。

3.项目计划实施内容

（1）项目建设规模和内容

表1： 大武口区2017年老旧小区改造项目建设内容

（2）项目所在区域、资金投向

项目建设地点位于大武口区所批复改造的各老旧小区，资金主要用于支付建筑工程费、代建费、设计费、工程监理费、造价咨询费、跟踪审计费等费用。

（二）项目绩效目标

1.绩效目标

投入20037.54万元，计划于2017年12月2日前完成对大武口区老工业区老旧住宅小区157栋3304户，总建筑面积283239㎡综合整治工作。重点解决既有建筑不节能、冬冷夏热室内温度不达标，下水、给水管道年久老化，楼体饰面脱落、道路破损等问题，完善小区服务功能，改善老旧小区居民居住条件，提高居民生活质量，降低建筑物能耗水平和居民能耗支出，提高室内热舒适度，提升城市品位，推动生态转型。

1. 绩效目标完成情况

表2：大武口区2017年老旧小区整治改造项目绩效目标完成情况表

二、项目单位绩效报告情况

项目于2018年10月工程已完工，截至目前尚未提供绩效自评报告。

三、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的和依据

1.评价目的

全面客观衡量“大武口区2017年城区老工业区老旧住宅小区整治改造”项目资金使用的规范性、效率性和效益性，分析项目取得的成绩、可能存在的问题，并对问题提出针对性建议，以便进一步推进今后的老旧小区改造工程建设工作，提高项目管理服务水平和资金使用效益。

2.评价依据

(1)《国务院办公厅关于推进城区老工业区搬迁改造的指导意见》（国办发〔2014〕9号)；

(2)《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）；

(3)《石嘴山市人民政府办公室关于印发<石嘴山市既有居住建筑节能改造暨老旧住宅小区综合整治实施方案>的通知》(石政办发﹝2015﹞70号)；

(4)《关于2017年老旧住宅小区整治改造工程（康嘉小区板楼）建设方案的批复》（石大发改发〔2017〕3号）；

(5)《关于2017年老旧住宅小区整治改造工程（前进项）建设方案的批复》（石大发改发〔2017〕4号）；

(6)《关于2017年老旧住宅小区整治改造工程（第一批小二楼）建设方案的批复》（石大发改发〔2017〕5号）；

(7)《关于2017年老旧住宅小区整治改造工程（永乐路西朝阳小区板楼）建设方案的批复》（石大发改发〔2017〕6号）；

(8)《关于大武口区2017年城区老工业区老旧住宅小区整治改造工程（第二批）初步设计的批复》（石大发改发〔2017〕80号）

(8)财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预发〔2011〕285号）；

(9)《石嘴山市大武口区人民政府关于印发<大武口区政府投资项目管理办法>的通知》（石大政发〔2016〕2号）

(10)建设工程质量管理条例（国务院第279号令）；

(11)建设工程安全生产管理条例（国务院第393号令）

(12)《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号

（13）被评价单位提交的相关基础材料

（二）指标体系设计的总体思路

根据《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）《预算绩效评价共性指标体系框架》（财预（2013）53号）的要求，按照相关性、重要性、系统性与可比性原则，从“投入-过程-产出-效果”四个方面，进行总体设计和细化指标设计，并按照项目计划标准和行业标准等制定评价指标的目标值。

（三）评价原则

1.重要性和代表性相结合的原则

优先选择最能反映项目实质和核心目标的内容作为评价的主要方向和侧重点，在选取绩效指标时，也优先使用最具代表性、最能反映评价要求的关键指标。

2.客观资料采集和预测、评估相结合的原则

全面、客观地反映项目执行的实际情况和取得的结果，对可能达到的结果和完成目标进行可能性分析。

3.实地跟踪和案头分析相结合的原则

实地采集数据，完成各项要求填报的表格，案头分析跟踪情况，对照绩效目标进行审核，形成结论和相关建议。

（四）评价指标体系

根据本次评估对象、任务与目标，本项目指标体系包括投入、过程、产出、效果四大类别，其中：4个一级指标，11个二级指标，19个三级指标。投入、过程指标权重分值占比50%，产出、效果指标权重分值占比50%。

1.投入类指标设置了项目立项及项目目标2个二级指标。项目立项中设置了项目立项规范性及立项依据充分性两个指标，分别考察项目申报过程是否符合国家或地方政策的规定。项目目标设置了绩效目标合理性及绩效指标明确性指标，考核项目绩效目标的设置情况。

2.过程类指标设置了资金管理及实施管理2个二级指标。资金管理中设置了预算执行率和资金到位及时率、资金使用合规性、财务制度健全性四个三级指标，考察资金使用及到位情况；实施管理中，通过采购流程规范性、监理流程规范性、安全事故发生数指标来考察项目实施过程中的具体管理情况。

3.产出类指标设置了产出数量、产出质量、产出时效、和产出成本4个二级指标。通过改造户数完成率和改造面积完成率来考察项目改造户数和改造面积目标完成情况；通过验收合格率标来考察项目产出结果的质量；通过完工及时性指标来考察项目产出目标完成是否及时；通过成本控制率指标考察项目成本节约情况。

4.效果类指标设置了持续影响力4个二级指标。社会效益、环境效益、满意度和可持续管理机制指标。考察项目取得的效果，受益群体的满意程度和实施后规范化物业管理建设情况。

具体的评价指标、指标权重、评价标准、数据来源及收集方法详见附件一《大武口区2017年城区老工业区老旧住宅小区整治改造项目支出绩效评价指标体系》。

（五）评价标准与评价方法

1.评价标准

根据国务院、石嘴山市人民政府下发的文件：《国务院办公厅关于推进城区老工业区搬迁改造的指导意见》（国办发〔2014〕9号)、《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）、《石嘴山市人民政府办公室关于印发<石嘴山市既有居住建筑节能改造暨老旧住宅小区综合整治实施方案>的通知》（石政办发﹝2015﹞70号）和项目实施方案、部门年度工作总结等文件中预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价的标准。

2.评价方法

根据《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）的规定，按照定量优先、定量与定性相结合的原则，采用“比较分析法、因素分析法、公众评判法（查问询证法、实地考察法）”等方法。

（1）比较分析法

通过对项目的绩效目标与实施效果的比较，综合分析绩效目标实现程度；

（2）因素分析法

通过对影响投入和产出的各项因素的分析，综合分析计算投入产出比，从而得出评价结论。

（3）公众评判法

对于无法直接用指标计量的效果和效益类指标，选择公众评判法、调查问卷法、查问询证法、实地考察法等评价方法进行评估。

1. 绩效评价工作过程

1.前期准备

2018年8月20日评价组通过前期调研，确定了评价的目的、方法以及评价的原则，根据项目的内容和特点制定了评价指标体系及评价标准，拟定了评价方案。

2.组织实施

2018年9月16日，评价工作进入实施阶段，在数据采集方面，评价组在大武口区住房和城乡建设交通管理局、代建单位支持配合下完成了基础数据收集，评价组对大武口区住房和城乡建设交通管理局、代建单位负责人进行了现场访谈。评价组通过与项目单位相关人员交流，对项目的背景、目的意义，实施过程、效益发挥等有了比较充分的了解。

3.分析评价

2018年8月20日至2018年10月20日，评价组按照绩效评价的原则和规范，对采集的数据进行分析，完成了评价报告的撰写。

表3： 绩效评价工作时间节点安排表

四、绩效评价指标分析情况

（一）项目资金情况分析

1.项目资金到位情况分析

该项目概算批复资金20037.54万元，其中：中央预算内投3026万元，自治区财政奖补资金290万元，其余为大武口区财政配套资金，已全额到位，资金到位率100%。

2.项目资金使用情况分析

该项目概算批复资金20037.54万元，截至目前实际支出5540.90万元,详见下表：

表4： 大武口2017年城区老工业区老旧住宅整治改造工程项目资金支付表

1. 项目资金管理情况分析

为加强项目资金管理，保证资金的合理、安全使用，大武口区住房和城乡建设交通局严格执行《宁夏回族自治区级财政专项资金管理办法》（宁政办发[2014]68号）和《大武口区住房和城乡建设交通局财务管理办法》等规定，按照专款专用和按工程进度拨付原则对项目资金进行管理，严格资金使用范围、资金调整、拨付的审批程序和手续完整，做到财务支出有计划、支出计划有审核。

项目资金由施工单位申请，监理单位审核工程质量和进度，代建单位审核确认，并经项目经办人、局分管项目领导、局分管财务领导签字后，由代建单位据实支付工程款。

项目资金管理制度健全，资金调整、拨付的审批程序和手续完整，有效杜绝了资金截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生，从根本上确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

（二）项目实施情况分析

1. 项目组织情况分析

该项目由大武口区住房和城乡建设交通局牵头组织实施，在项目建设前期暨2016年5月大武口区人民政府与石嘴山市星瀚市政产业（集团）有限公司签订了项目建设管理合作框架协议，依据合作框架协议大武口区住房和城乡建设交通局与石嘴山市星瀚市政产业（集团）有限公司下属分公司石嘴山市皓凯工程建设有限公司签订了委托建设合同，按照合同约定，由石嘴山市皓凯工程建设有限公司具体负责项目建设管理工作，履行建设方主体责任，代建单位通过公开招投标的方式确定了设计、施工、监理单位。

建设单位：大武口区住房和城乡建设交通局

代建单位：石嘴山市皓凯工程建设有限公司

设计单位：宁夏郎石规划建筑设计院有限公司

施工单位：石嘴山市星凯建筑安装有限责任公司

监理单位：Ⅰ标段——宁夏鸿建建设监理有限公司

Ⅱ标段——宁夏恒建监理有限公司

Ⅲ标段——宁夏房安建设工程监理有限公司

跟踪审计单位：银川市鸿利建设工程咨询有限公司

招标代理机构：宁夏鼎新工程咨询有限公司

工程造价咨询单位：银川市鸿利建设工程咨询有限公司

1. 项目管理情况分析

为了进一步加强对项目建设管理工作，确保工程质量和施工安全，加快工程建设进度，协调相关部门办理项目建设手续，成立了“大武口区老旧住宅小区整治改造工程项目管理办公室”，组成人员由石嘴山市皓凯工程建设有限公司专业人员组成，负责项目报建、招投标、工程质量、施工安全、工程进度、工程资料归档及项目完工后的交付竣工验收等全过程管理工作。大武口区住房和城乡建设交通局负责相关协调及监督检查审核工作。项目实行“四制”管理规定，即“建设项目法人责任制、建设工程监理制、建设项目招投标制、建设项目合同制”。代建单位在代建期间按照合同约定履行建设方主体责任。

项目施工组织、质量管理等符合相关标准和要求，但也存在未按合同约定完工现象，进度管理失控。该项目只有I标段在合同期内完工，II、III标段未按合同约定期限完工，于2018年10月完工，延期约300天，完工不及时。

（三）项目绩效情况分析

1.经济性

该项目概算批复资金20037.54万元，截至目前实际支出5540.90万元。截至目前工程已完工，正在办理工程决算审核。项目的实际成本及结余情况有待项目决算后予以披露。

该工程在保证工程质量的情况下，为了提高项目资金的使用效率，保证项目预算执行不超支，工程通过招投标管理对项目成本进行控制。I、II、III标段建安工程中标价格分别低于招标控制价130.73 万元、153.83万元和230.08万元，节约率分别为4.49%、4.38%和4.36%。

2.效率性

按照《大武口2017年城区老工业区老旧住宅整治改造建设工程施工合同》约定建设工期：I标段2017年5月18日至2017年10月31日，历时167天；II标段2017年9月14日至2017年12月2日，历时80天；III标段2017年8月30日至2017年11月30日，历时92天。只有I标段在合同期内完工，II、III标段未按合同约定期限完工，于2018年10月完工，延期约300天，完工不及时，效率较低，影响了项目资金效益的发挥。

截至目前，该项目已完工，施工过程中未发生施工安全事故，现正组织相关单位对项目进行初步验收和专项质量验收，项目质量情况待项目专项验收完予以披露。

3.效益性

（1）社会效益

项目实施后，建筑物保温隔热效果明显。通过社会调查问卷结果统计分析表明“认为改造后比改造前室内温度平均提升4-6度”的人为88.13%，很大程度的提高了室内热舒适度。同时，由于安装热计量表并按照热计量收费，提高了居民节能意识，促进了居民行为节能，降低了居民能耗支出。进一步提升了居民幸福指数，加快了大武口生态转型建设。

1. 环境效益

通过对老旧小区实施以“硬化、绿化、美化、亮华、净化”为主要内容的“五化”综合整治改造，彻底改变了老旧小区环境脏、乱、差，无人管理的状况，使老旧小区面貌焕然一新，有效的改善了居民的居住环境和生活质量。

项目实施后的真实能耗节约情况有待下一年度进行比较，如能实现设计理论能耗节约，单位建筑面积年耗煤量减少约17kg/㎡，节能58%。

1. 受益群体满意度

通过对社会调查问卷结果进行统计分析，结果表明，受益群体对“大武口2017年城区老工业区老旧住宅小区整治改造项目的满意”为95.45%。

五、综合评价情况及评价结论

绩效评价结果采用综合评分定级的方法，总分值为100分，绩效评级分优、良、合格、不合格。评价得分在90-100分，绩效评级为优；得分在80-89分的，绩效评级为良；得分在60—79分的，绩效评级为合格；得分在60分以下的，绩效评级为不合格。

运用评价组研发并通过专家组论证的指标评价体系及评分标准，通过基础数据填报分析和访谈获取的数据，评价组对大武口2017年城区老工业区老旧住宅小区整治改造项目进了独立客观的评价，最终得分结果为“81.70”，评价结论为“良好”。

其中，项目投入类指标权重分值20.00分，评价得分为20.00分，得分率为100.00%。

项目管理类指标权重分值30.00分，评价得分为25.00分，扣5分，得分率为83.33%。扣分指标与扣分原因如下：

预算执行率：项目概算批复资金20037.54万元，实际支出5540.9万元，预算执行率27.65%。按照评分标准，预算执行率大于等于95%得满分4分，每减少1%，扣0.5分，扣完为止，本指标扣4.00分，得0.00分；

监理流程规范性：项目进度管理不规范，只有I标段在合同期内完工，II、III标段未按合同约定期限完工，于2018年10月完工，延期约300天，工程进度管理不规范。按照评分标准，本指标扣1.00分，得3.00分。

项目产出类指标权重分值25分，评价得分为14.20分，扣10.80分，得分率为56.80%。扣分指标与扣分原因如下：

质量验收合格率：该项目于2018年10月完工，现正组织初步验收和后续竣工验收，项目过程类质量验收合格，最终质量合格情况有待项目专项质量验收后纰漏，本指标扣2.50分，得2.50分；

工程完工及时性：I标段按照合同约定工期限于2017年10月完工，II标段合同约定工期为2017.9.14-2017.12.02、III标段合同约定工期为2017.8.30-2017.11.30都于2018年10月完工，II、III标段完工不及时。按照评分标准，本指标扣5-5*34%=3.3分，得1.70分；

成本节约率：项目未及时完工，现正在组织初步验收和工程结算审核，成本节约情况待结算审核完才能考评。本指标扣5.00分，得0.00分；

项目效果类指标权重分值25分，评价得分22.5分，得分率为90%。扣分指标与扣分原因如下：

物业管理服务机制健全性：大武口区住房和城乡建设局对本次改造无物业及准物业管理的小区，下发了《关于无物业管理的小区成立业主委员会的通知》现正在实施中。按照评分标准本指标扣2.50分，得2.5分。

表5：评价指标绩效得分情况汇总表

六、绩效评价结果应用建议

现在，随着我国基本温饱问题的解决，居住问题日益突出，尤其是对老工业区老旧社区家庭或一些退休的老工人、下岗职工家庭更为迫切。老旧小区改造工程将是构建绿色、和谐社会一项重要举措。

建议将评价结果在财政局和住房和城乡建设交通局内部进行公开，接受监督，分析项目存在问题，加强项目绩效管理工作，确保今后项目建设工作如期完成，及时发挥其经济效益和社会效益。

1. 主要经验及做法

第一思想统一，居民参与。借助街道办、社区、网格员宣传老旧小区改造政策，通过发放民意调查表的形式，充分摸底了解小区居民关心的热点问题，对每个问题，做到原因剖析彻底，解决方案论证充分。

第二高标准设计改造方案。按照“一区一策”的办法，在全面调研的基础上，针对每一个小区的实际问题，反复勘察现场，征求群众意见，充分论证方案，科学规划设计，分别制定改造方案组织实施。

第三项目实施管理规范化。大武口区住房和城乡建设交通局在组织项目实施的全过程中，高度重视项目的招投标工作，严格合同管理、工程安全管理和工程质量管理。

第四项目资金管理规范。项目资金管理制度健全，资金调整、拨付的审批程序和手续完整，有效杜绝了资金截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生，从根本上确保了资金使用安全和最大效益的发挥。

八、存在的问题和建议

（一）存在的问题

1.项目预算执行进度缓慢

该项目概算批复资金20037.54万元，截至目前实际支出金额5540.90万元，预算执行率为27.65%，预算执行进度缓慢，影响了资金使用效益的发挥。

2.项目施工进度管理失控

按照《大武口2017年城区老工业区老旧住宅整治改造建设工程施工合同》约定建设工期：I标段2017年5月18日至2017年10月31日，历时167天；II标段2017年9月14日至2017年12月2日，历时80天；III标段2017年8月30日至2017年11月30日，历时92天。只有I标段在合同期内完工，II、III标段未按合同约定期限完工，于2018年10月完工，延期约300天，完工不及时，效率较低，项目施工进度管理失控，影响了项目资金效益的及时发挥。

3.物业管理机制建设滞后

现有物业及准物业管理的小区占本次改造小区的40%左右，物业长效管理机制建设滞后。

（二）意见及建议

1.强化预算执行进度管理

提高对加快预算执行进度重要性的认识，强化部门、资金使用者的绩效意识，强化财政专项资金的绩效管理，按照财政资金预算管理的要求，建立健全财政专项资金项目绩效考核评价指标体系。

建议大武口区住房和城乡建设交通局尽快组织完成项目结算等后续工作。按照《宁夏回族自治区老旧住宅小区整治改造考核验收办法（暂行）的通知》宁建（房）发〔2015〕3号文件要求尽快完成自验，和相关主管部门验收工作。使项目能够及时有效发挥财政资金效益。

1. 加强项目进度管理

科学合理论证工期，应充分考虑影响工程进度的风险因素，如时节、气候等。结合工程特点及经验确定工期，避免片面性和主观性。建议尽快完成项目质量验收等工作，避免给居民带来出行及供暖等方面的不便。

1. 建立物业长效管理机制

改造前把物业服务等级、服务内容、收费标准等列入征询意见的问题之一，由小区大多数居民集体自主选择。做到物业、准物业、业主自行管理等方式的全覆盖管理。实现物业管理从无到有、从简易到专业，建立长效管理机制，共同维护改造成果。建议尽快对2017年改造的老旧小区建立健全物业长效管理机制。

宁夏天翊投资项目分析有限公司

2018年10月15日

附件一：

附件二：

附件三：调查问卷样表和调查结果汇总

石嘴山市大武口区2017年城区老工业区

老旧住宅小区整治改造项目

调查问卷

尊敬的先生/女士：

您好！我公司受大武口区财政局的委托，对本建设项目社会满意度展开调研。本问卷采用不记名方式，整份问卷的填写大约需要5分钟，请根据您的个人真实感受填写。问卷数据仅限于统计分析，对您的个人信息也将予以严格保密。感谢您的支持与配合！

宁夏天翊项目投资分析事务所

2018年10月

一、基本信息

1、您的性别：( )

A、男B、女

2、您的民族：( )

A、汉族B、回族C、其他

3、您的年龄：（）

A、29岁及以下B、30-40岁C、41-60岁D、60岁以上

4、您接受的教育程度：（）

A、初中及以下B、高中C、大专、本科D、研究生以上

二、基本问题：

1、您了解老旧小区改造项目的政策吗？（）

A、不了解B、知道一些C、非常了解

2、您是从什么渠道了解老旧小区改造内容的？（）

A、物业、社区宣传B、报刊资料C、广播电视D、网络

3、您所在小区住宅改造是否征得您的意见？（）

A、是，我同意改造B、没有

4、您认为改造后您的生活质量提高了吗？（）

A、没有变化B、提高了一点C、提高了很多

5.您认为改造后您室内温度是否得到提升（）

A、没有变化B、变化不大2-3度C、很明显4-6度

6.您认为改造后您居住环境是否得到了改善？（）

A、变化不大B、改善很小C、改善很大

1. 请选择您对下列项目目前状况的满意度

四、开放问题

您对大武口区老旧小区改造项目还有什么意见和建议？

_____________________________________________________________________________________________________

<再次感谢您的支持与配合>

调查结果汇总